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2007年12月20日 (木)

金融商品取引法34

・提出者に対する検査

 法定開示書類の提出者等に対しては、適正な開示の観点から検査が行なわれます。

 この検査は、法定開示書類の効力が発生する前は金融庁長官が、効力は発生後は証券取引等監視委員会が行ないます。

1.審査の実効性確保規定

 ①提出会社に対する報告または資料の提出命令及び検査

 ②公認会計士または監査法人に対する報告または資料の提出命令

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